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5·15全国投资者保护宣传日丨心系投资者,携手共行动——学习贯彻新《证券法》(一)

作者:尚品宅配官方 时间:2020-05-15 09:47:491424
2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》),已于2020年3月1日起施行。
本次证券法修订主要包括以下几个方面:
一、全面推行证券发行注册制度
新《证券法》对证券发行制度作了系统修改完善,体现了注册制改革的方向与决心,同时授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定,让注册制改革有法可依,行稳致远。
二、显著提高证券违法违规成本
呼应资本市场的要求,新《证券法》大幅提高了证券违法行为的处罚力度,完善了证券违法民事赔偿责任,明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中承担过错推定责任等。
三、完善投资者保护制度
新增专章,规定了投资者保护制度。
四、进一步强化信息披露要求
新增了信息披露专章,系统完善了信息披露制度。
五、完善证券交易制度
优化有关上市条件和退市情形的规定;完善有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的法律禁止性规定;强化证券交易实名制要求;完善上市公司股东减持制度;规定证券交易停复牌制度和程序化交易制度等。
六、落实“放管服”要求取消相关行政许可
取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准;调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式,将资格审批改为备案等。
七、压实中介机构市场“看门人”法律职责
新《证券法》明确证券公司及其责任人员未履职时对投资者承担的过错推定、连带赔偿责任,提高中介机构违法处罚力度。
八、建立健全多层次资本市场体系
明确完善多层次资本市场体系,划分证券交易所、国务院批准的其它全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次。
九、强化监管执法和风险防控
明确证监会防范处置市场风险的职责,延长执法中冻结、查封期限,增加了行政和解制度,完善了市场主体禁入制度等。
十、扩大证券法的适用范围
将存托凭证明确规定为法定证券,将资产支持证券和资产管理产品纳入证券法适用范围。